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          【金融犯罪檢察典型案例】(二):鄭某保等人操縱證券市場案

          時間:2021-08-05 作者: 來源:

          案例二

          鄭某保等人操縱證券市場案

          【一、基本案情】

          2017年12月,鄭某保、姚某、鄭某甲等人為謀取非法利益,合謀操縱某流通股股票。鄭某保安排鄭某乙分別為其三人配資,并提供“行情精靈”軟件及張某某等49人55個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),設立操盤點由姚某等人利用資金、持股優勢連續買賣某股票,同時在其實際控制的賬戶之間進行證券交易,操縱證券交易量和交易價格,嚴重擾亂證券交易秩序。2018年1月19日至3月5日,賬戶組有9個交易日持有某流通股數量達到實際流通股份總量百分之三十以上,有19次連續二十個交易日成交量累計達到同期總成交量百分之三十以上。為盡快將手中股票出手獲利,鄭某保、姚某、鄭某乙通過楊某某、吳某某、曹某某(另案處理)等人以網絡、微信群等途徑公開推薦某股票,至2018年3月30日基本賣出完成出貨。

          【二、訴訟過程】

          2019年11月30日,公安機關以鄭某保等人涉嫌操縱證券市場罪移送檢察機關審查起訴。2020年7月14日,檢察機關對鄭某保等14人操縱證券市場罪向法院提起公訴。同年11月30日,法院以操縱證券市場罪判處鄭某保等14人有期徒刑五年六個月至有期徒刑一年不等,并處罰金,違法所得予以沒收。

          【三、典型意義】

          (一)依法嚴厲打擊以操縱股價、黑嘴薦股等手段操縱證券市場犯罪。操縱證券市場犯罪行為嚴重擾亂了證券市場交易秩序,破壞公開的證券價格形成機制,損害合法投資者正當權益,嚴重侵害證券市場秩序。行為人通過微信群、QQ群、股吧等,散發“某某股有莊家坐莊,股票會暴漲”等信息,吸引不明真相的散戶接盤,誘導、蠱惑股民投資,具有嚴重的社會危害性,構成犯罪的應依法嚴懲。

          (二)準確認定配資、操縱價格、推票行為,堅持全鏈條打擊。配資使盤方操縱證券市場的資金被成倍放大,導致操縱規模迅速擴張,且助漲助跌,易造成市場劇烈波動,嚴重影響股票市場的正常融資和資源配置功能。檢察機關應依法將以操縱證券市場為目的實施的配資、價格操縱和推票行為,認定為操縱證券市場整體行為一體打擊。

          (三)提高風險防范意識,謹防投資陷阱。廣大投資者要樹立正確的投資觀念,提高風險防范意識,不輕信小道消息和所謂“股神”的預測,摒棄一夜暴富的幻想,謹防誘騙套路,理智判斷,理性投資。

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